时隔一年，券商“白名单”再次更新。  6月21日，证监会发布新一轮证券公司“白名单”。 值得一提的是会销招商机构，共有5家机构进入本次发布的“白名单”，部分机构在被移出名单一年多后又重返行列。 与此同时，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券也被调出“白名单”。 证监会表示，“白名单”主要根据证券公司合规风险控制和业务风险情况定期调整。 在业内人士看来，相关机构被移出“白名单”可能与相关证券公司合规性、内部管理内控能力、从业人员操作规范等多重因素有关。

证券公司“白名单”更新

新一轮券商“白名单”终于公布。  6月21日，证监会发布2023年6月证券公司“白名单”，共包括31家机构。 与上次（2022年6月）发布的“白名单”相比，此次新增东方证券、东方财富证券、国联证券、财通证券、西部证券5家机构，其中东北证券、国联证券、凯证券、平安证券、招商证券是暂不符合“白名单”标准的4家券商。

证监会还表示，“白名单”主要是根据证券公司合规风险控制和业务风险情况定期调整。 对于相关机构被移出“白名单”的原因和影响，北京商报记者发文采访了部分上述机构，但截至发稿尚未收到相关回复。

财经评论员郭世良表示，相关机构被移出“白名单”主要是因为监管部门认为相关机构合规性不符合要求。 证券公司“白名单”的评价主要与证券公司的合规性、内部管理和内控能力等因素有关。 此外，机构从业人员的规范程度也会影响对证券公司合规能力的监管评估。

招商证券2022年年报显示，2022年，其营业收入192.19亿元，同比下降34.69%，归属母公司净利润80.72亿元，同比-同比下降30.68%。 此外，招商证券因业务违规，于2022年4月被深圳证监局责令改正。 同年6月，被中国证监会出具警示函。  、9月5日、9月19日分别收到中国证监会《立案通知书》、《行政处罚预告通知书》和《行政处罚决定书》；  11月，招商证券还收到了中国证监会的警告函和上海证监局的责令改正措施。 今年6月，招商证券及其四名证券分析师也因发布研究报告表述不准确等问题，被深圳证监局出具警告信。

今年5月，东北证券还因涉嫌在郑州华晶钻石股份有限公司非公开发行股票过程中未尽职调查，被证监会罚款、没收750万元以上。 2016年持续督导。 其五名保险代理人同时被罚款。  4月，国银证券及旗下两家保险代理机构也因保荐工作违规被西藏证监局约谈监管。

此外，今年2月，平安证券云南分公司因未有效执行公司代销金融产品管理等公司内部控制制度，被云南证监局责令改正，同时暂停新开立证券账户6个月。 也被认定为不适当候选人，2022年6月，平安证券也因涉嫌乐视IPO造假案被暂停保荐业务三个月。

合规能力提升有望再次上市

根据中国证监会2022年2月发布的《关于批复中国人民政治协商会议第十三届全国委员会第四次会议第1126号（第096号）议案的函》内容，中国证监会对公司治理、合规和风险控制有严格的规定。 有效的证券公司实行“白名单”制度。 对列入“白名单”的证券公司，取消上市融资、债券发行等事项出具监管意见的程序或简化发行流程，要求开展创新试点业务的公司必须出具监管意见从“白名单”入手，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。

回首过去，证监会于2021年5月28日发布了第一批证券公司“白名单”，并强调“白名单”主要供证券监管机构使用，证券公司不得将它们用于广告、宣传和营销等商业目的。 目的。 首批“白名单”共有29家机构入选。 当时，东北证券、平安证券、招商证券也率先上市。

此后，2021年7月、8月、9月、12月、2022年3月、6月，证监会将持续更新“白名单”，让大小券商受益。 总体来看，自首次发布以来，已有9家企业转入，7家企业转出。

具体来说，国开证券将被纳入2021年9月公布的“白名单”； 财新证券、广发证券、兴业证券将于2022年6月新入行会销招商机构，而华宝证券、西部证券、浙商证券则于2022年3月喊出。也就是说，本次新加入的西部证券又回归了。 2022年3月转出“白名单”后，东方证券、东方财富证券、国联证券、财通证券首次进入“白名单”。  。

郭世良认为，对于调出“白名单”的券商来说，可以通过提升合规能力、内控能力、从业人员操作规范等来强化机构合规问题，或有望进入“白名单”。以后再列出”。  。

北京商报记者 李海源